从项目立项到退出，一条线管到底：常州投资集团的全程投资业务管理实践

常州投资集团有限公司成立于 2002 年 6 月，是常州市属国有企业，经营范围涵盖国有资产投资经营、资产管理、自有房屋租赁、工业生产资料销售等，依法开展对外投资业务，对外投资公司超过 92 家。

作为地方国有投资平台，集团既要做好投资决策和过程管控，也要承担国有资产的监管与保值增值职责，对投资业务的规范化、透明化要求较高。

一是流程覆盖

以投资业务流程为线索，搭建投资项目全过程覆盖、全要素管理的一体化综合系统，让投前、投中、投后不脱节。

二是数据沉淀

构建集团投资业务数据库，利用业务流转沉淀数据、共享数据，让项目信息从「散在各处」变成「一处可查」。

三是文档规范化

全面构建公司项目文档管理机制，明确投资项目决策及实施环节中需要归档的文件资料，实现重要文件电子化归档。

四是风险导向

以风险管理为导向，在系统中建立内部控制体系，把该卡住的环节卡在流程里，而不是等事后审计再补。

系统总览

后台由组织引擎、建模引擎、流程引擎、集成引擎、内容引擎、消息引擎、门户引擎构成引擎底座；功能上按财务性投资管理、战略性投资管理、国资监管三大板块划分，配套项目管理、投审会、合同、项目库、合作方、门户管理与数据可视化等模块。

门户管理

项目数据、投资数据通过可视化图表集中呈现，哪些项目在推进、投审会开到什么程度、各部门项目分布如何，打开门户就能看到，不必再各部门要表。

投前：立项、尽调与走访

新建项目立项审批后，项目自动汇总进项目库，并带出项目分类库与合作方库信息。立项完成后接着做尽职调查、项目走访。项目列表通过更多按钮发起走访、尽调、投审会申请等操作；项目信息表用 TAB 页把各阶段信息汇总在一处，按业务类型做了定制化页面。

投中：投审会与合同、资金

投审会环节做了全流程管理：投审会申请、投决会申请、会议通知、表决票、会议记录、上会项目情况逐项线上流转。评审通过后进入签约阶段，发起合同评审；合同评审完成进入资金支付环节，走资金拨付审批。

投后：报告、事项与退出

项目进入投后阶段，可继续更新基础信息、按进度更新投资资金情况、上传投后管理报告，登记项目重大事项，并补充项目退出信息。财务性投资还延伸到证券交易环节，录入证券名称、代码、交易方向、交易金额等信息。

国资监管

监管板块按项目立项、可研报告、会议审议、上级批复、挂牌成交、工商变更、投后管理的主线推进，逐环节补充参会人员与投票情况、上级批复文件、资产负债与评估情况、工商登记与对外投资协议等资料；资产评估备案单独成模块，录入被评估企业、评估方法与评估过程附件；资产流转覆盖挂牌转让、协议转让、无偿划转三类方式。

统计报表

投审会列表自动抓取处于该阶段的项目并汇总；投审会信息统计报表按年份筛选，比对上会数量与投决结果；投审会项目情况统计分析报表按项目类型统计；投审会表决情况报表汇总各流程参与审批人员的表决情况。合同列表汇总系统内全部项目合同，支持按标题、项目名称搜索。股权类报表按股权直投、单一股权投资基金、综合性股权投资基金三类分别统计。

集团投资发展部全程参与项目信息录入管控；项目信息的查阅共享、变更都纳入管控范围；未经授权的情况下，各子公司经办人及领导只能查阅本公司的项目信息，避免跨公司数据外溢。

2021 年 8 月 19 日启动准备，9 月 8 日需求调研访谈，9 月 22 日至 10 月 5 日完成实施开发方案，10 月 25 日至 11 月 27 日实施开发搭建，11 月 30 日至 12 月 30 日测试与优化，2022 年 2 月 22 日上线推广，2022 年 8 月项目结项。

从启动到结项历时一年，其中方案与开发集中在四个月左右完成。

投资项目全过程覆盖

以业务流程为线索、以风险管理为导向，构建投资业务数据库，覆盖项目全生命周期，让项目管理更信息化、科学化、规范化。

项目资料电子化归档

明确投资项目决策及实施环节需要归档的文件资料，实现所有重要文件的电子化归档，查阅不再翻找纸质卷宗。

功能关联流程审批

减少人工传送时间，数据快速查询；上下联动、功能关联、数据穿透，提升项目管理效率。

数据统计分析直观便捷

采用柱状图、饼状图等多种形式展示分析结果，数据报表可自定义导出为 Excel 文件，减少人员统计工作量。